Sistemas de conformidade pré-comercial

Fidessa. Trade / Invest / Inform.
Conformidade.
A conformidade tornou-se cada vez mais importante, uma vez que a supervisão regulamentar exerce uma influência crescente sobre os mercados e os clientes exigem progressivamente mais evidências de melhores práticas em operação. A função de conformidade é captada entre o drive implacável para implementar mais cheques com mais freqüência e o foco sempre presente nos custos operacionais.
Diversas e complexas exposições ao risco, um maior escrutínio e o impulso para conquistar novos negócios exigem um monitoramento de conformidade sofisticado e ágil. A Conformidade da carteira da Sentinel tem poder e agilidade para permitir que as empresas de investimento criem e testem as regras mais complexas e reajam rapidamente aos novos mandatos e legislação.
As empresas estão expandindo seu monitoramento para incluir práticas comerciais também. Avaliar as regras em torno de transações de cruzamento e vendas de lavagem, volume de comércio de contrapartes e datas de liquidação estendida fazem parte da Conformidade com a Sentinel Trading.
À medida que as empresas se expandem para novos mercados, a tarefa de monitorar os requisitos de arquivamento dos acionistas tornou-se cada vez mais exigente. O Sentinel Disclosure Service monitora as explorações de uma empresa, avalia os requisitos de relatórios em todo o livro global e administra os resultados.

Conformidade pré-comercial.
O RedBlack automatiza totalmente a forma como nossa empresa gerencia restrições de compra de fundos mútuos, substituições de fundos, períodos de resgate de curto prazo e outras restrições, mesmo em uma base de "por custódia". Christopher J. Rogers, CFA. Diretor de Investimento. Jackson Financial.
Restrições.
Use uma variedade de restrições para cumprir os requisitos específicos do cliente, previne temporariamente a venda de posições específicas e reequilibre em torno de investimentos alternativos não líquidos.
Drift From Model.
Monitorar o desvio atual do modelo em contas e lares diretamente do painel de controle. Receba alertas para a deriva pós-comercialização prevista antes de comprometer negócios.
Relatórios de clientes.
Crie valor e enriquece suas reuniões com relatórios personalizados e customizáveis ​​que refletem o estilo da sua casa e incluem os dados importantes para sua empresa e seus clientes.
Conformidade com as Políticas de Investimento.
Crie políticas de investimento ilimitadas com base em categorias e classificações de ativos. Valide a conformidade pré-negociação, pós-negociação e ao executar cenários do que-se.
Restricções de compra de fundos mútuos.
Definir regras para a gestão de mínimos de compras de fundos mútuos ou fundos fechados para investidores. Escolha a partir de substituição automática com outro fundo, reequilibrando a posição ou recebendo alertas.
Sensibilidade fiscal.
Defina regras de otimização de localização para alocar automaticamente ativos para tipos de contas preferenciais em uma casa com base na sensibilidade fiscal. Substitua os ativos se uma compra não puder ser feita no tipo de conta preferencial.
Taxas de resgate de curto prazo.
Gerencie as taxas de resgate de curto prazo para fundos de investimento ou FNB no nível de custódia e fundo. Escolha reequilibrar automaticamente as posições que excedem o limite do valor da taxa.
Tamanho comercial e arredondamento.
Defina tamanhos de comércio mínimos para evitar negócios pequenos e negociações redondas para o tamanho de lote preferido ou automaticamente com base em uma tolerância de arredondamento.

Processamento pós-comercialização.
O que é "Processamento pós-comercialização"
O processamento pós-negociação, após a conclusão do comércio, passa pelo processamento pós-negociação, onde o comprador e o vendedor comparam os detalhes do comércio, aprovam a transação, alteram os registros de propriedade e providenciam a transferência de valores mobiliários e dinheiro. O processamento pós-comercial é especialmente importante em mercados que não são padronizados, como o mercado de venda livre (OTC).
BREAKING 'Processamento pós-comercialização'
O processamento pós-comercial é importante porque verifica os detalhes de uma transação. Os mercados e os preços se movem rapidamente, então, no momento em que as transações devem ser executadas rapidamente. Uma vez que muitas negociações de valores mobiliários são feitas por telefone de um partido para outro, a habilidade de erros e erros humanos existe. O processamento pós-comercial permite que o comprador e o vendedor de valores mobiliários verifiquem detalhes do comércio ou classem os erros.

Sistemas de conformidade pré-comercial
A conformidade pré-comercial tornou-se um importante ponto de dor para empresas de compra como regulamentos, especialmente em torno de derivados OTC, coloque a frente diretamente na linha de fogo.
"Para os gerentes que usam alavancagem, são longos / curtos, usam instrumentos de liquidação a termo, utilizam swaps de inadimplência de crédito, swaps de taxas de juros e outros tipos de derivativos, os novos regulamentos desafiaram as empresas & # 8217; programas de conformidade, bem como sistemas de conformidade de gerenciamento de pedidos ", disse Steve Hedger, diretor de operações de negociação e investimento da ClearArc Capital, anteriormente Fifth Third Asset Management.
"Novos regulamentos não causaram muita tensão por longos gerentes de buy-side de equidade que possuem sistemas de gerenciamento de pedidos com motores de conformidade pré-comerciais contemporâneos e sofisticados", acrescentou Hedger.
Os desafios foram e continuam a ser relacionados ao fluxo de trabalho quando uma regra de conformidade pré-comercial tropeçou, disse Hedger. Alguns exemplos de itens que as empresas agora precisam contemplar são cálculos inadequados de exposição que poderiam tropeçar regras que exigem que uma empresa arquiva como um operador de pool de commodities e uma decisão de se tornar uma Facilidade de Execução de Swap, o que melhora consideravelmente os requisitos de retenção de registros.
Essas situações não foram tradicionalmente cobertas por sistemas de conformidade pré-comercial. "Isso faz com que a conformidade e os recursos legais se expandam para preencher esses tipos de lacunas", disse Hedger. "Eu acredito que o setor ainda está tentando descobrir muitos dos requisitos do Dodd-Frank, e os fornecedores de tecnologia estão ligeiramente atrás da curva fornecendo soluções para ajudar a monitorar os limites de conformidade de forma eficiente".
Uma pesquisa de profissionais de conformidade realizada pelo provedor de tecnologia de conformidade NICE Actimize descobriu que apenas 48% dos entrevistados acreditam que as instituições financeiras para as quais trabalham têm uma forte cultura de conformidade.
& # 8220; Cada vez mais, os reguladores estão procurando responsabilidade nos níveis institucional e de oficial de conformidade, & # 8221; disse Joe Friscia, presidente da NICE Actimize, em um comunicado. & # 8220; O ambiente de execução atual está exigindo mais esforços de gerenciamento de risco da LMA que promovam o cumprimento mais elevado na agenda comercial ".
Charles River, um provedor de software de gerenciamento de investimentos da frente e do middle-office, lançou o Charles River Compliance como um serviço (Charles River CaaS), uma oferta baseada em nuvem para gerentes de ativos que integra software, dados e serviços em um ambiente hospedado.
"O constante fluxo de novos regulamentos que vem a nós e a nossos clientes de todas as partes, em todas as partes do mundo", disse Ed Metz Fitzpatrick, vice-presidente de serviços gerenciados da Charles River, para a Markets Media. "Algumas empresas, como hedge funds, que já foram bastante ligeiramente regulamentadas, agora estão sujeitas a um crescente controle regulatório. Muitas vezes eles não têm um sistema de conformidade, e eles estão lutando para conseguir um ".
Fitzpatrick acrescentou: "Quando se trata de toda a construção de fundos de fundos ou fundos de pensão, essas empresas não possuem uma visão holística de todas as suas participações em vários sistemas. Eles podem usar sistemas múltiplos ou proprietários em casa. Com fundos subaditentes, eles estão usando outros sistemas e eles não têm uma visão holística ".
Charles River tenta assistir todos os regulamentos e, em conjunto, trabalha com clientes para manter as regras atualizadas, disse Fitzpatrick.
"Há regulamentos, e então as interpretações deles. Alguns são cortados e secos, outros são um pouco cinza, então alguma interpretação do cliente está envolvida, & # 8221; ele disse. & # 8220; Nós compartilhamos com eles o que vemos em toda a nossa base de clientes e lhes sugerimos. Uma vez que o cliente tenha decidido sua interpretação particular, iremos em frente ".
Imagem em destaque através do Dollar Photo Club.
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Deutsche AM marca 20 anos de investimento sustentável.
Foi o primeiro banco comercial credenciado globalmente pelo UN Green Climate Fund.
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Sistema de Gestão de Ativos para Boutiques.
Software Front-to-Back para Agilidade e Crescimento.
Em um ambiente de investimento cada vez mais regulado, os gerentes de ativos de boutique têm uma oportunidade única para capitalizar sua agilidade e serviço especializado. Ainda assim, eles devem se adaptar a constantes mudanças de mercado e garantir operações institucionais para atrair investidores institucionais. FIS ™ 'Asset Arena 360 é um sistema único de gerenciamento de ativos para boutiques que permite que as empresas pensem grandes e permaneçam ágeis.
Simplifique as operações com um único sistema de gerenciamento de ativos para boutiques que ajude a otimizar os processos para que você possa se concentrar em seus pontos fortes. Obtenha uma visão de 360 ​​graus dos investimentos através do nosso sistema integrado de gerenciamento de portfólio e suporte abrangente para toda a cadeia de valor de investimento. Apoie sua filosofia de investimento e demonstre padrões institucionais de gerenciamento e controle de dados com operações simplificadas e escaláveis. Proteja seu negócio investindo dentro dos limites, garantindo a segurança dos seus dados. Prepare-se para enfrentar os desafios com o inovador software de frente para trás projetado especificamente para gerentes de ativos de boutique por gerentes de portfólio.
Boutiques Dynamic Force O Futuro do Vídeo de Investimento Ativo.
Introdução à solução One Stop Technology para o software Boutique Asset Managers.
A importância do bom gerenciamento de dados para os gestores de ativos boutique.
Conformidade.
Minimize o Risco de forma mais eficiente com verificações de conformidade pré e pós-comercial.
Faça ou quebra para boutiques: abordando o cumprimento da tecnologia.
Atender os riscos internos e os requisitos regulatórios externos significa manter o seu livro de investimento dentro de diferentes parâmetros fundamentais. Mas o gerenciamento de limites de sobreposição envolve múltiplas verificações de conformidade pré e pós-negociação, que podem prejudicar os processos manuais e aumentar o risco. O sistema de gerenciamento de ativos FIS ™ Asset Arena 360 para boutiques permite que você implemente um quadro de controle robusto e automatizado para uma conformidade constante.
Invista com confiança, realizando verificações automáticas de conformidade pré e pós-negociação contra restrições regulatórias. Obtenha controle controlando a atividade ao nível dos negócios individuais, do portfólio e de toda a empresa. Fique a par das brechas iminentes com alertas instantâneos. Demonstrar sua adesão aos regulamentos criando trilhas de auditoria claras para todos os seus processos. Posicione sua empresa para suportar os requisitos de dados futuros para a melhor análise de execução de acordo com a Diretrizes de Mercados em Instrumentos Financeiros (DMIF) II.
Dados de mercado.
Dados de mercado de alta qualidade e custo-benefício para boutiques.
O aumento da regulamentação e uma maior compreensão do risco sistêmico criaram uma demanda mais forte por dados de mercado de alta qualidade. Estes dados devem ser validados e precisos, voltar mais tempo e ser fáceis de armazenar e acessar por períodos mais longos. O FIS ™ oferece aos dois gerentes de ativos de boutique duas soluções:
O MarketMap da FIS oferece às boutiques um acesso flexível e econômico para dados, notícias e análises globais, em tempo real, históricos e temporais.
Controle e visualize claramente a entrega de dados de mercado e os custos cambiais até o nível de usuários individuais. Reduzir a infra-estrutura de TI interna com funcionalidades de exibição padronizadas e padronizadas. Centralize e padronize dados em tempo real, históricos e temporais, erradicando silos e processos redundantes. Melhore a transparência e manipule dados com facilidade em um ambiente de armazenamento de dados de alta velocidade. Realize pesquisas rápidas e confiáveis.
A FIS Astec Analytics ajuda as boutiques a monitorar atividades de empréstimos de títulos - uma proxy diária reconhecida para breve interesse - para suportar decisões comerciais longas e curtas.
Use informações diárias e de venda curta para avaliar o nível de empréstimo de ações em todo os estoques ou setores em que você comercializa. Acompanhe os títulos de empréstimos difíceis de tomar emprestado e calcule estimativas de receitas de empréstimos de vários anos para respostas de RFP. Obtenha uma compreensão clara da demanda de empréstimos de curto prazo para uma visão atualizada dos estoques mais quentes. Integre os dados do mercado de empréstimo de títulos em seus sistemas internos e telas comerciais.
Visão geral do MarketMap.
Gerenciamento de pedidos.
Elimine a complexidade com um sistema de gerenciamento de pedidos integrado.
Por mais compacta que seja a sua organização, a complexidade operacional pode reter você. As empresas bem sucedidas de gerenciamento de ativos de boutique aproveitam seu tamanho, gerenciando dados de pedidos e fluxos de trabalho de forma holística. O FIS ™ Asset Arena 360 ajuda com um sistema de gerenciamento de pedidos integrado, permitindo que você execute trades como parte de um processo direto e contínuo.
Gerencie as decisões de execução de forma eficiente com a conectividade FIX pré-descrita aos corretores, o que permite escolher o canal de execução, selecionar o corretor e acompanhar o progresso da sua encomenda em tempo real. Confie no nosso sistema de gerenciamento de pedidos integrado para criar um único fluxo de dados desde a originação de pedidos, a execução e a alocação comercial até a correspondência pós-comercial e a entrega direta de negócios confirmados ao administrador ou custodiante do fundo.
Portfólio de contabilidade e relatórios.
Reduza o risco, assegure a transparência e melhore a conformidade.
Como um gerenciador de ativos de boutique em um mercado competitivo, suas operações de software e escritório frente a frente devem ser integradas e você deve contabilizar transações de carteira em várias classes de ativos e moedas. O software de contabilidade e relatórios do portfólio VPM da FIS ™ integra-se totalmente com nosso sistema de gerenciamento de ativos para boutiques, capacitando você para adaptar suas estratégias de negociação.
Garantir uma maior precisão, eliminando as entradas manuais da contabilidade do portfólio. Use software de contabilidade de portfólio para mitigar riscos. Conheça a necessidade de integridade de dados, transparência e uma pista de auditoria completa. Alcance o cumprimento dos requisitos regulamentares, bem como a governança corporativa e os padrões contábeis. Minimize as complexidades inerentes ao gerenciamento de classes de ativos, como a dívida bancária.
Cresça em seu futuro, em seus próprios termos.
Gerenciamento de portfólio.
Um sistema de gerenciamento de portfólio de 360 ​​graus para melhor tomada de decisão.
Proteja seu negócio e reputação contra riscos.
Para as melhores decisões de investimento, você precisa de acesso a dados de posição precisos, consistentes e em tempo real, que os processos manuais e os sistemas diferentes lutam para entregar. Como parte do nosso software frente a frente, o sistema de gerenciamento de portfólio do Asset Arena 360 captura e consolida as informações necessárias para uma visão completa do seu portfólio.
Traga todos os seus dados de investimento juntos em um único repositório e, em seguida, quebre tudo para uma visão de 360 ​​graus, ao minuto, de suas posições e posições. Veja todo o seu portfólio em tempo real, enriquecido com dados de mercado em tempo real e métricas de risco chave. Avalie a exposição em múltiplas dimensões, inclusive por moeda, geografia ou setor industrial. Use nosso sistema de gerenciamento de portfólio para ver onde você está indo e mostrar onde você esteve simulando decisões de investimento em várias dimensões. Preveja o impacto potencial nas posições, exposição e fluxo de caixa em segundos, ou armazene e acesse rapidamente dados da série temporal. Percorra os detalhes dos investimentos para avaliar sua composição e impacto no seu portfólio.
Reconciliação.
Reduzir custos e riscos com software de reconciliação.
Selecionar o software de reconciliação certo é crítico, especialmente considerando os atuais requisitos de transparência e outras pressões regulatórias. Os gerentes de ativos boutique podem gerenciar melhor a reconciliação do valor de posição, caixa e patrimônio líquido (NAV) e validação do sistema com FIS & trade; & rsquo; Controle operacional IntelliMatch. Este poderoso conjunto de soluções de software de controle operacional e reconciliação integra-se ao nosso software de frente para trás para redução de custos e riscos.
Automatize a validação e a resolução de exceção das reconciliações de comércio, posição, caixa e valor liquidativo (NAV) contra corretores e detentores. Garantir níveis elevados de automação com adaptadores pré-embalados para produtos FIS e formatos de dados padrão da indústria, incluindo SWIFT. Simplifique seus processos e infraestrutura de back-office com um serviço de reconciliação totalmente gerenciado. Reduzir o risco e melhorar a conformidade com trilhas de auditoria completas e relatórios para todas as classes de ativos em todas as fases do ciclo de vida comercial.
Gestão de Riscos e Relatórios.
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Brexit Scenarios for Market Risk 2018 White Paper.
Desenvolvendo uma visão unificada do risco.
Os gerentes de ativos boutique começaram a ver um valor significativo no uso de gerenciamento de risco de investimento para melhorar a tomada de decisões de investimento interno, bem como para atender às demandas externas de reguladores e investidores. O sistema de gerenciamento de ativos da FIS ™ para boutiques inclui um sistema de gerenciamento de riscos de classe multiasset e uma solução de relatório - e uma solução de risco abrangente para commodities.
O sistema de gerenciamento de riscos da APT modela o risco de mercado e o risco de liquidez em classes de ativos líquidos e ilíquidos. A análise de cenários de if-if é suportada por uma gama exaustiva de modelos de risco e testes de estresse, com um serviço totalmente gerenciado para relatórios de risco automatizados também disponível.
Integrar o gerenciamento de riscos mais de perto com o processo de investimento global. Veja o risco corporativo claramente em uma ampla gama de classes de ativos. Melhorar a estratégia de investimento e o processo de tomada de decisão. Fornecer estratégias mais inovadoras e de maior rendimento com maior confiança. Automatize totalmente relatórios de risco com relatórios de lote padrão e personalizado.
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Comércio e conectividade.
Responda a Oportunidade com Conectividade de Mercado Superior.
Como parte do nosso sistema de gestão de ativos para boutiques, FIS & trade; & rsquo; A rede SGN aborda os desafios de conectividade do buy-side de negociar novos instrumentos e estratégias de investimento em mudança. A SGN Securities fornece dados de mercado, roteamento de pedidos e serviços de conectividade FIX.
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